Servicios
ADIESTRAMIENTO
Cursos, seminarios, talleres y ejercicios de tipologías sobre la Administración de Riesgos la Legitimación de capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros delitos de Delincuencia Organizada, a los sectores gubernamentales, bancario, asegurador, bursátil, comercial e industrial.
ADMINISTRACION DE RIESGOS
CONSULTORÍA Y ADIESTRAMIENTO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO, FINANCIAMIENTO A LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA Y OTROS DELITOS DE DELINCUENCIA ORGANIZADA.
Como integrar el Sistema y la estructura de Administración de Riesgos de LC/FT/FPDADM con los de la Administración Integral de Riesgos de la institución? ¿Como identificar, medir, controlar e informar dichos riesgos? La institución estará en capacidad de contestar adecuadamente a las preguntas de: ¿Cuál es el nivel de riesgo de la empresa en cuanto a LC/FT/FPDADM?, ¿Conozco cuáles son esos riesgos?, ¿Los he evaluado correctamente?, ¿Identifico los responsables y cuento con sistemas que midan y vigilen esos riesgos y cuento con una estrategia para manejarlos?, ¿Existe una cultura de riesgos en la organización?
AUDITORÍA Y CONSULTORÍA
EN LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO, FINANCIAMIENTO A LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA Y OTROS DELITOS DE DELINCUENCIA ORGANIZADA.
- Evaluación de los Sistemas de AR LC/FT/FPDADM, incluyendo su organización, funcionamiento, políticas y procedimientos
- Evaluación de las áreas sensibles, incluyendo la Unidad de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (También conocidas como UPC LC/FT/FPDADM; UAIR LC/FT/FPDADM; UAR LC/FT/FPDADM), las sucursales y agencias
- Asistencia para implementar las recomendaciones aprobadas, su evaluación y seguimiento.
INTELIGENCIA FINANCIERA
Adiestramiento para el personal de las áreas Especializadas de Administración de Riesgos la Legitimación de capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros delitos de Delincuencia Organizada, y la consultoría correspondiente en cuanto a las técnicas de manejo de la información financiera y las etapas del ciclo de inteligencia aplicados a procedimientos de apoyo a la política conozca su cliente, el conocimiento de los empleados, la detección, reporte de operaciones inusuales y sospechosas, así como los riesgos relacionados con la Administración de Riesgos la Legitimación de capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros delitos de Delincuencia Organizada.
INVESTIGACIONES CORPORATIVAS
Practicamos gestiones con la finalidad de obtener de una manera profesional la información requerida por el cliente, generando “Reportes de Debida Diligencia Extyendida”.
Nuestros servicios están dirigidos a los siguientes sectores, empresas y personas:
- Bancos y personas naturales y jurídicas reguladas por la legislación del Sistema Financiero del país.
- Entidades aseguradoras y reaseguradoras, sociedades de corretaje de seguros y reaseguros y demás personas y empresas regidas por la Ley que regula ese mercado
- Bolsas de valores, Cajas de Valores, Asesores de Inversión Personas Jurídicas y Personas Naturales, Operadores de Valores Personas Jurídicas y Personas Naturales, Sociedades de corretaje, Fondos Mutuales, Casas de bolsa, Corredores públicos y demás personas naturales y jurídicas regidas por la legislación sobre Mercado de Valores
- Casas de juegos, Salas de Bingo y Casinos legalmente establecidos
- Empresas del sector inmobiliario y compraventa de bienes inmuebles
- Empresas dedicadas a la construcción
- Joyerías y demás establecimientos que se dediquen a la compraventa de metales y piedras preciosas
- Hoteles y las empresas y centros de turismo autorizados a realizar operaciones de cambio de divisas
- Empresas de compraventa de naves, aeronaves y vehículos automotores terrestres
- Establecimientos destinados a la venta de repuestos y vehículos usados
- Anticuarios, vendedores de objetos de arte o arqueología
- Empresas dedicadas al comercio y transporte internacional
- Fundaciones, asociaciones civiles y demás organizaciones sin fines de lucro.
La globalización de los servicios financieros y la sofisticación de la tecnología ha creado una variedad de riesgos operacionales a las instituciones financieras que las obligan a manejar adecuadamente factores como el mayor uso de la tecnología, nuevos productos financieros cada vez más complejos, mayores demandas de los consumidores, regulaciones más estrictas y nuevas técnicas para el manejo de los riesgos.